深圳市市场监督管理(lǐ)局

2013年11月25日

　　深圳市市场监督管理(lǐ)局商(shāng)事主體(tǐ)登记监管暂行办法

　　[敏感词]章 总则

　　[敏感词]条為(wèi)了营造良好的营商(shāng)环境，维护商(shāng)事主體(tǐ)合法权益，促进商(shāng)事主體(tǐ)健康、有(yǒu)序发展，创新(xīn)登记监管方式，提高登记监管效能(néng)，根据《深圳经济特區(qū)商(shāng)事登记若干规定》（以下简称《若干规定》）和其他(tā)有(yǒu)关法律、法规以及相关规定，结合实际，制定本办法。

　　第二条本办法所称商(shāng)事主體(tǐ)登记监管，是指市场监管部门依法对商(shāng)事主體(tǐ)违反《若干规定》以及其他(tā)登记管理(lǐ)法律法规的行為(wèi)实施监督、检查、处理(lǐ)等管理(lǐ)活动。

　　第三条 依据《若干规定》设立的商(shāng)事主體(tǐ)，以及《若干规定》施行前依据相关法律法规设立的商(shāng)事主體(tǐ)，其登记监管均应适用(yòng)《若干规定》，《若干规定》与其他(tā)登记管理(lǐ)法律法规有(yǒu)关规定不一致的，在深圳经济特區(qū)范围内应当适用(yòng)《若干规定》。

　　《若干规定》实施前，市场监管部门对商(shāng)事主體(tǐ)违反登记管理(lǐ)法律法规的行為(wèi)，尚未作出行政处罚决定的，应当适用(yòng)《若干规定》和本办法的相关规定处理(lǐ)；已经作出行政处罚决定的，不适用(yòng)《若干规定》和本办法。

　　第四条开展商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作应倡导监管与自律相结合、自治与共治相结合，充分(fēn)运用(yòng)信息公示、信息共享和信用(yòng)约束等手段推动商(shāng)事主體(tǐ)自律自治、强化社会监督和部门协同监管。

　　第五条依法登记设立的商(shāng)事主體(tǐ)，其合法经营行為(wèi)受法律保护。

　　市场监管部门依照本办法和相关法律法规规定开展登记监管工作。除下列情形外，任何监管人员不得擅自对商(shāng)事主體(tǐ)登记事项进行监督检查：

　　（一）上级的部署和专项治理(lǐ)的安排；

　　（二）投诉举报；

　　（三）根据商(shāng)事主體(tǐ)登记及许可(kě)审批信用(yòng)信息公示平台（以下简称信息平台）公示的信息，需要对商(shāng)事主體(tǐ)监督检查的；

　　（四）根据其他(tā)监管信息，需要对商(shāng)事主體(tǐ)进行监督检查的。

　　分(fēn)局、监管所应根据前款所列情形和辖區(qū)实际，制定商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作计划，并组织落实。

　　第六条商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)下列违法行為(wèi)的，按照商(shāng)事主體(tǐ)的类型，分(fēn)别依据相关登记管理(lǐ)法律法规予以查处：

　　（一）无照经营；

　　（二）实行注册资本实缴登记制的商(shāng)事主體(tǐ)虚报注册资本，发起人、股东虚假出资、抽逃出资；

　　（三）商(shāng)事主體(tǐ)营业期限届满未按规定办理(lǐ)注销或延期登记；

　　（四）商(shāng)事主體(tǐ)变更负责人未按规定办理(lǐ)变更登记；

　　（五）商(shāng)事主體(tǐ)提交虚假登记文(wén)件或者采取其他(tā)欺诈手段隐瞒重要事实取得商(shāng)事登记。

　　第七条商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)下列违法行為(wèi)的，依据《若干规定》第三十一条、第三十三条等有(yǒu)关经营异常名录的规定处理(lǐ)，纳入信用(yòng)监管體(tǐ)系：

　　（一）商(shāng)事主體(tǐ)变更住所或经营场所未按规定办理(lǐ)变更登记；

　　（二）商(shāng)事主體(tǐ)不按时提交年度报告；

　　（三）商(shāng)事主體(tǐ)违反名称登记管理(lǐ)规定。

　　第八条商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)下列违法行為(wèi)的，纳入信用(yòng)监管體(tǐ)系：

　　（一）商(shāng)事主體(tǐ)备案事项发生变化，未按规定办理(lǐ)备案；

　　（二）实行注册资本认缴登记制的商(shāng)事主體(tǐ)注册资本实际缴付情况与实收资本备案不符；

　　（三）商(shāng)事主體(tǐ)提交年度报告隐瞒真实情况，弄虚作假。

　　第九条各级市场监管部门依职责权限开展商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作：

　　市局负责商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作的组织、协调、指导和对各分(fēn)局开展商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作情况进行检查和考核；

　　分(fēn)局负责辖區(qū)范围内商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作的协调、指导、检查以及按职责组织实施商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作；

　　监管所（含监管科(kē)，下同）负责按职责具體(tǐ)实施辖區(qū)范围内商(shāng)事主體(tǐ)登记监管工作。

　　第二章 监管系统和监管信息

　　第十条各级市场监督管理(lǐ)部门可(kě)通过商(shāng)事主體(tǐ)登记监管系统（以下简称监管系统）生成、分(fēn)派、跟踪登记监管工作任務(wù)。

　　第十一条分(fēn)局应指定专人负责定期从信息平台上获取属于本辖區(qū)范围内的商(shāng)事主體(tǐ)相关登记监管信息，并分(fēn)派辖區(qū)监管所或相关科(kē)室处理(lǐ)。

　　第十二条对信息平台公示以及投诉举报的商(shāng)事主體(tǐ)登记监管信息，辖區(qū)监管所或相关科(kē)室应在7个工作日内对商(shāng)事主體(tǐ)进行检查。情况紧急的，应立即进行检查。

　　现场检查应如实填写《商(shāng)事主體(tǐ)登记事项监督检查表》。商(shāng)事主體(tǐ)违法行為(wèi)能(néng)够当场纠正的，应当要求其当场纠正；不能(néng)当场纠正的，责令其限期改正，并在责令改正期限届满后及时进行复查。

　　商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)本办法第六条违法行為(wèi)，依法应当立案查处的，按照案件办理(lǐ)程序处理(lǐ)。

　　商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)本办法第八条违法行為(wèi)的，应当进行调查核实，并经分(fēn)局领导审批后，将调查核实的违法行為(wèi)信息录入监管系统并通过信息平台予以公示。

　　第十三条监管人员应依照本办法及时、准确地将本部门负责处理(lǐ)的商(shāng)事主體(tǐ)监督检查及行政处罚结果等监管信息录入监管系统。

　　第三章 登记监管工作

　　第十四条对于下列在固定经营场所内从事无照经营的行為(wèi)，由商(shāng)事登记机关依法予以查处：

　　（一）应当取得而未取得营业执照，擅自以商(shāng)事主體(tǐ)名义从事经营活动的；

　　（二）被依法吊销营业执照或者撤销设立登记后，继续从事经营活动的；

　　（三）办理(lǐ)注销登记后，继续从事经营活动的；

　　（四）借用(yòng)、租用(yòng)、受让他(tā)人营业执照从事经营活动的；

　　（五）持伪造的营业执照从事经营活动的；

　　（六）香港特别行政區(qū)、澳门特别行政區(qū)、台湾地區(qū)和外國(guó)的企业、其他(tā)组织和个人未经商(shāng)事登记机关依法登记并领取营业执照从事经营活动的；

　　（七）香港特别行政區(qū)、澳门特别行政區(qū)、台湾地區(qū)和外國(guó)的企业、其他(tā)组织常驻代表机构直接从事经营活动的；

　　（八）知道或应当知道属于无照经营行為(wèi)而為(wèi)其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的；

　　（九）违反有(yǒu)关规定為(wèi)无照经营者提供发票、银行账户、证明的。

　　第十五条分(fēn)局、监管所应当督促无照经营者办理(lǐ)营业执照，对拒不办理(lǐ)营业执照、继续从事经营活动的，依法予以查处。

　　对危害人體(tǐ)健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营，一经发现，立即依法予以查处取缔。

　　第十六条对日常监管发现、其他(tā)职能(néng)部门通过信息平台告知以及投诉举报的无照经营線(xiàn)索，辖區(qū)监管所应在7个工作日内进行现场检查。

　　监管人员对无照经营进行现场检查时，应送达《责令改正通知书》，责令其立即停止经营活动。

　　对责令改正的无照经营者，监管人员应进行复查，发现仍从事无照经营活动的，依法予以查处取缔。

　　第十七条监管人员在检查发现不属于我局查处职责范围内的无证经营行為(wèi)，应在发现后3个工作日内录入无证经营線(xiàn)索告知系统，通过无证经营線(xiàn)索告知系统推送至信息平台，供有(yǒu)关部门查询使用(yòng)。

　　第十八条实行注册资本实缴制的商(shāng)事主體(tǐ)，应当依法足额缴纳其出资。分(fēn)期缴付注册资本的，监管系统在商(shāng)事主體(tǐ)出资期限到期后次月1日生成出资检查工作任務(wù)。

　　商(shāng)事主體(tǐ)出资检查应在任務(wù)生成后当月内完成：

　　（一）正在办理(lǐ)注册资本变更登记的，检查人员应通过系统查询其是否完成注册资本变更登记，其注册资本完成变更登记并已出资到位的，将登记结果录入监管系统。

　　（二）没有(yǒu)办理(lǐ)注册资本变更登记手续的，检查人员应依法送达《责令限期改正通知书》，逾期未改正的，按照案件办理(lǐ)程序立案处理(lǐ)。

　　第十九条 实行注册资本认缴制的商(shāng)事主體(tǐ)，可(kě)以向商(shāng)事登记机关申请实收资本备案。市局可(kě)根据实际情况，制定商(shāng)事主體(tǐ)注册资本实收备案抽查工作计划，委托具备审计资质的机构按比例适度抽查。具體(tǐ)操作办法另行规定。

　　商(shāng)事主體(tǐ)注册资本实际缴付情况与其实收资本备案不符的，通过信息平台予以公示。

　　第二十条商(shāng)事主體(tǐ)营业期限到期前一个月，监管系统生成营业期限到期提示。市局通过信息平台提示商(shāng)事主體(tǐ)及时办理(lǐ)注销或延期登记。

　　第二十一条商(shāng)事主體(tǐ)营业期限届满未办理(lǐ)注销或延期登记的，监管系统在次月1日生成营业期限到期检查工作任務(wù)。

　　辖區(qū)监管所应在任務(wù)生成后当月内进行实地检查，发现仍继续从事经营活动的，依法予以处理(lǐ)。

　　第二十二条监管系统于每月1日生成上一月份新(xīn)设立商(shāng)事主體(tǐ)（含变更地址）联系地址检查工作任務(wù)。

　　第二十三条市局应定期对全市新(xīn)设立商(shāng)事主體(tǐ)（含变更地址）邮寄专用(yòng)联系信函，以确认商(shāng)事主體(tǐ)能(néng)否通过住所或经营场所取得联系。

　　第二十四条市局负责将全市新(xīn)设立商(shāng)事主體(tǐ)邮寄信函送达结果数据导入监管系统。

　　分(fēn)局应在3个工作日内核对商(shāng)事主體(tǐ)邮寄信函送达结果信息，将不属于本分(fēn)局管辖的商(shāng)事主體(tǐ)名单退回市局，由市局及时调整到对应的辖區(qū)分(fēn)局。

　　第二十五条对无法联系的商(shāng)事主體(tǐ)，分(fēn)局应在核对工作完成后5个工作日内，作出拟载入经营异常名录的决定，经分(fēn)局领导审批后，通过信息平台进行公告告知，公告期為(wèi)30日。

　　第二十六条下列情形之一的，分(fēn)局、监管所应在3个工作日内在监管系统录入申请拟载入经营异常名录的信息，由分(fēn)局在5个工作日内启动载入经营异常名录告知公告程序：

　　（一）登记监管过程中发现商(shāng)事主體(tǐ)通过住所或者经营场所无法联系的；

　　（二）有(yǒu)关部门通过信息平台或者书面告知商(shāng)事主體(tǐ)通过住所或者经营场所无法联系的。

　　第二十七条

　　登记监管过程中发现商(shāng)事主體(tǐ)有(yǒu)本办法第七条第（一）项违法情形的，监管人员应首先责令其限期改正，逾期不改正的，在监管系统录入申请拟载入经营异常名录的信息，由分(fēn)局在5个工作日内启动载入经营异常名录告知公告程序。

　　第二十八条商(shāng)事主體(tǐ)在公告期内以其仍在登记住所或经营场所為(wèi)由提出异议的，可(kě)通过信息平台或向其登记地址所在的辖區(qū)监管所提出异议申请。

　　辖區(qū)监管所应当在受理(lǐ)后7个工作日内进行现场核查，确认仍在登记的住所或经营场所的，经所领导审批后，不予载入经营异常名录。

　　第二十九条拟载入经营异常名录告知公告期届满，分(fēn)局应依法作出载入经营异常名录的决定，经分(fēn)局领导审批后，通过信息平台公示载入经营异常名录的商(shāng)事主體(tǐ)相关信息。

　　第三十条商(shāng)事主體(tǐ)以其仍在登记住所或经营场所為(wèi)由申请恢复记载于商(shāng)事登记簿的，可(kě)通过信息平台或向其登记地址所在的辖區(qū)监管所提出申请。

　　辖區(qū)监管所应当在受理(lǐ)后7个工作日内进行现场核查，确认仍在登记的住所或经营场所的，经所领导审批后，恢复记载于商(shāng)事登记簿。

　　第三十一条市局可(kě)根据上级部署和专项治理(lǐ)的安排，监管工作实际需要制定商(shāng)事主體(tǐ)登记监管专项检查行动方案。

　　分(fēn)局、监管所可(kě)根据上级部署和专项治理(lǐ)的安排，辖區(qū)实际制定本辖區(qū)的商(shāng)事主體(tǐ)登记监管专项检查行动方案，并组织实施。

　　第三十二条市局组织开展商(shāng)事主體(tǐ)登记监管专项检查行动，可(kě)通过监管系统设定、派发专项检查工作任務(wù)。

　　市局通过监管系统及时掌握专项检查工作任務(wù)完成进度和各分(fēn)局完成任務(wù)的总體(tǐ)情况。

　　第四章 信息公示和信用(yòng)约束

　　第三十三条商(shāng)事主體(tǐ)下列登记监管信息通过信息平台予以公示：

　　（一）行政处罚结果的信息；

　　（二）注册资本实缴备案抽查结果的信息；

　　（三）经营异常名录的信息；

　　（四）对商(shāng)事主體(tǐ)载入经营异常名录负有(yǒu)个人责任的投资人、负责人、董事、监事、高级管理(lǐ)人员的信息；

　　（五）商(shāng)事主體(tǐ)提交年报的信息；

　　（六）商(shāng)事主體(tǐ)未按规定办理(lǐ)备案信息；

　　（七）其他(tā)依法应当公示的相关信息。

　　第三十四条商(shāng)事主體(tǐ)载入经营异常名录且未恢复记载于商(shāng)事登记簿的，市场监管有(yǒu)关部门应予以提示并按以下方式处理(lǐ)：

　　（一）商(shāng)事主體(tǐ)申请变更登记及备案事项时，注册部门应告知其办理(lǐ)恢复记载于商(shāng)事登记簿。商(shāng)事主體(tǐ)恢复记载于商(shāng)事登记簿后，注册部门方可(kě)為(wèi)其办理(lǐ)相关变更登记及备案事项。

　　因通过登记的住所或经营场所无法联系而被载入经营异常名录的商(shāng)事主體(tǐ)，可(kě)以办理(lǐ)地址变更手续。

　　（二）市场监管部门办理(lǐ)许可(kě)审批事项时，应告知商(shāng)事主體(tǐ)办理(lǐ)恢复记载于商(shāng)事登记簿，商(shāng)事主體(tǐ)恢复记载于商(shāng)事登记簿后，方可(kě)為(wèi)其办理(lǐ)相关许可(kě)申请。

　　第三十五条商(shāng)事主體(tǐ)载入经营异常名录且未恢复记载于商(shāng)事登记簿的，不得享受市场监管部门扶持、鼓励企业发展的相关政策优惠。

　　商(shāng)事主體(tǐ)载入经营异常名录且未恢复记载于商(shāng)事登记簿的，需办理(lǐ)恢复记载于商(shāng)事登记簿后，方可(kě)向市场监管部门申请市長(cháng)质量奖、专利奖、科(kē)學(xué)技术奖（标准奖）和驰[敏感词]商(shāng)标、[敏感词]产品等称号。

　　第三十六条任何组织和个人均可(kě)通过信息平台查询商(shāng)事主體(tǐ)的监管信息。

　　行政机关在核准登记、资质认定、年检年审、招标投标、政府采購(gòu)、示范推荐等管理(lǐ)活动中，可(kě)以通过信用(yòng)平台查询并使用(yòng)商(shāng)事主體(tǐ)的监管信息。

　　第五章 附则

　　第三十七条 本办法由深圳市市场监督管理(lǐ)局负责解释。

　　第三十八条本办法自2013年12月1日起之日起施行，有(yǒu)效期為(wèi)五年。

　　附件

　　商(shāng)事主體(tǐ)登记事项监督检查表

　　编号：

 

 

名称			注册号
住所（经营场所）			类型
法定代表人（负责人）			联系電(diàn)话
指定联系人			联系電(diàn)话
检查项目
现场检查情况	签名：　　　　　 　　年　 月　　日
被检查单位代表签名
信息录入情况